El regulador borsari dels Estats Units (SEC, per les seves sigles en anglès) ha comunicat aquest divendres la imputació de 16 firmes d'inversió per l'ús d'aplicacions de missatgeria personal, com WhatsApp, per tractar temes de negocis entre els seus empleats, per la qual cosa s'enfronten a multes combinades de més de 81 milions de dòlars.

La SEC va assegurar en un comunicat que els empleats de les companyies implicades van fer un ús generalitzat de "mètodes de comunicació no aprovats" i es van enviar missatges de text personals a través de canals secundaris per discutir sobre els negocis de la companyia, una cosa que no està permesa.

"Les empreses no van mantenir ni van conservar la gran majoria d'aquestes comunicacions fora de canal, infringint la legislació borsària federal" va explicar l'organisme. Aquest incompliment va afectar empleats de "múltiples nivells d'autoritat", com a supervisors i alts directius.

Entre les sancionades es troben empreses com Northwestern Mutual Investment Services, Guggenheim Securities, Oppenheimer & Co., Cambridge Investment Research, Key Investment Services, Lincoln Financial Advisors Corporation, U.S.Bancorp Investments i The Huntington Investment Company.

Aquesta és l'última sanció del regulador, que des de fa diversos anys investiga les pràctiques de manteniment de registres de les empreses; de fet, l'agost de 2023 ja va sancionar amb una multa de 289 milions de dòlars onze empreses per "errors generalitzats" en aquesta qüestió.

Entre les empreses sancionades de llavors hi va haver el banc Wells Fargo, i altres entitats han rebut càstigs en casos similars en què els empleats van utilitzar aplicacions de missatgeria com WhatsApp per tractar temes de treball sense conservar després un registre.

Segons la SEC, les firmes multades avui ja han començat a aplicar millores en les seves polítiques per fer front a aquestes infraccions, i han acordat contractar consultors de compliment independents per revisar els seus procediments de conservació de comunicacions en dispositius personals.

"Les accions empreses avui contra aquestes 16 empreses són el resultat dels nostres continus esforços per garantir que totes les entitats regulades compleixin els requisits de manteniment de registres, que són essencials per a la nostra capacitat de supervisar i exigir el compliment de les lleis federals sobre valors", va expressar en el comunicat Gurbir S. Grewal, director de la Divisió d'Execució de la SEC.